百姓创业吧-蚕的生长过程
![基金从业基础知识点总结](/uploads/image/072.jpg)
基金从业基础知识点总
结
The manuscript was revised on the evening of 2021
第一章投资管理基础
1.流动比率=流动资产流动负债 速动
比率=(流动资产-存货)流动负债
流动比率大于1,偿还短期债务 速
动比率大于2 短期偿债能力和财务稳
定状况
财务杠杆比率衡量长期偿债能力 利
息倍数至少为1 越高越好
2权益乘数=资产所有者权益 =1(1-
资产负债率) 越高 负债越重
2.资产收益率=净利润总资产
.净资产收益率(权益报酬率)=净利
润所有者权益
4.存货周转率=年销售成本年均存货
越大 存货管理效率越高
5.杜邦恒等式 净资产收益率=销售利
润率*总资产周转率*权益乘数
6.衡量长期债务利息保障程度是利息
倍数
7.正态分布的分位数评估投资或资产
收益限度
8.固定收益证券每半年付息一次
9.中国债券市场:柜台 交易所 银行
10.沪港通 2014年4月10日批复 11
月17日正式交易
深港通 2016年8月16日批复 12月
5日启动
第二章权益投资
1.股票回购方式:场内公开市场回购
场外协议回购 邀约回购
2.货币政策三个工具:公开市场操作
利率水平调节 存款准备金调节
.股票内在价值决定市场价格
4.权证要素:权证类别 标的资产 存续
时间 行权价格 行权结算方式 行权比
例
5.股票特征;收益 风险 流动 永久 参
与
6.技术分析的假定;市场行为涵盖一
切信息、股票价格具有预测性、历史
会重演
第三章固定收益投资
1.收益率曲线 正收益 反转收益 水平
收益
2.凸性 债券价格与到期收益率之间的
关系 曲线越弯 凸性越大 较大的凸性
有利于投资者
.目前市场以质押式回购为主
4.一般票据贴现不超过6个月
5.商业票据 面额大利率低无明确二级
市场
6.货币市场工具特点:均是债务契约
流动性高 1年以内 主要是机构投资者
风险低
7.回购协议 天数 1 2 4 7 14 28 91 182
不超1年
国债以中期为主 2-5年占80%
银行承兑汇票90%以上
大额可转让存单最短14天 、6个月
为主
短期融资债券 个月 6 9 一年 不超一
年
中期票据最大注额度不超过企业净资
产40%
年中国人行短期融资券管理办法
9.修正麦考莱久期=麦考莱久期(1+
收益率)
第四章 衍生工具
1.交易单位又称合约规模
2.当合约标的规模较大时泸州老窖官方网,交易单位
较大
.期权分类
按自身的合约特点:远期 期货 期权
互换(四种衍生工具)结构化金融衍
生工具
按执行价格关系 实值虚值
按标的物 期货 利率
按按期权买方权利 分为看涨和看跌
4.期货保证金5%-10% 清算价 0-60S
年马克与瑞士法郎的货币互换业务
6.期权费是期货合约的唯一变量
7.利率互换:息票互换 基础互换
8.沪深00变动最小单位指数点
9.201年12月运用股指期货公募基
金成立
大学生暑期实践报告-人教版英语必修5
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百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者:工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=(流动资产-存货)流动负债 流动比率大于1
百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者:工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=(流动资产-存货)流动负债 流动比率大于1
6个月为主 短期融资债券 个月 6 9 一年 不超一年 中期票据最大注额度不超过企业净资产40% 年中国人行短期融资券管理办法 9.修正麦考莱久期=麦考莱久期(1+收益率) 第四章 衍生工具 1.交易单位又称合约规模 2.当合约标的规模较大时泸州老窖官方网
交易单位较大 .期权分类 按自身的合约特点:远期 期货 期权 互换(四种衍生工具)结构化金融衍生工具 按执行价格关系 实值虚值 按标的物 期货 利率 按按期权买方权利 分为看涨和看跌 4.期货保证金5%-10% 清算价 0-60S 年马克与瑞士法郎的货币互换业务 6.期权费是期货合约的唯一变量 7.利率互换:息票互换 基础互换 8.沪深00变动最小单位指数点 9.201年12月运用股指期货公募基金成立 大学生暑期实践报告-人教版英语必修5
百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者:工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=(流动资产-存货)流动负债 流动比率大于1