百姓创业吧-蚕的生长过程
2022年月4日发(作者：工商注册码)
基金从业基础知识点总
结
The manuscript was revised on the evening of 2021
第一章投资管理基础
1.流动比率=流动资产流动负债 速动
比率=（流动资产-存货）流动负债
流动比率大于1，偿还短期债务 速
动比率大于2 短期偿债能力和财务稳
定状况
财务杠杆比率衡量长期偿债能力 利
息倍数至少为1 越高越好
2权益乘数=资产所有者权益 =1（1-
资产负债率） 越高 负债越重
2.资产收益率=净利润总资产
.净资产收益率（权益报酬率）=净利
润所有者权益
4.存货周转率=年销售成本年均存货
越大 存货管理效率越高
5.杜邦恒等式 净资产收益率=销售利
润率*总资产周转率*权益乘数
6.衡量长期债务利息保障程度是利息
倍数
7.正态分布的分位数评估投资或资产
收益限度
8.固定收益证券每半年付息一次
9.中国债券市场：柜台 交易所 银行
10.沪港通 2014年4月10日批复 11
月17日正式交易
深港通 2016年8月16日批复 12月
5日启动
第二章权益投资
1.股票回购方式：场内公开市场回购
场外协议回购 邀约回购
2.货币政策三个工具：公开市场操作
利率水平调节 存款准备金调节
.股票内在价值决定市场价格
4.权证要素：权证类别 标的资产 存续
时间 行权价格 行权结算方式 行权比
例
5.股票特征；收益 风险 流动 永久 参
与
6.技术分析的假定；市场行为涵盖一
切信息、股票价格具有预测性、历史
会重演
第三章固定收益投资
1.收益率曲线 正收益 反转收益 水平
收益
2.凸性 债券价格与到期收益率之间的
关系 曲线越弯 凸性越大 较大的凸性
有利于投资者
.目前市场以质押式回购为主
4.一般票据贴现不超过6个月
5.商业票据 面额大利率低无明确二级
市场
6.货币市场工具特点：均是债务契约
流动性高 1年以内 主要是机构投资者
风险低
7.回购协议 天数 1 2 4 7 14 28 91 182
不超1年
国债以中期为主 2-5年占80%
银行承兑汇票90%以上
大额可转让存单最短14天 、6个月
为主
短期融资债券 个月 6 9 一年 不超一
年
中期票据最大注额度不超过企业净资
产40%
年中国人行短期融资券管理办法
9.修正麦考莱久期=麦考莱久期（1+
收益率）
第四章 衍生工具
1.交易单位又称合约规模
2.当合约标的规模较大时泸州老窖官方网，交易单位
较大
.期权分类
按自身的合约特点：远期 期货 期权
互换（四种衍生工具）结构化金融衍
生工具
按执行价格关系 实值虚值
按标的物 期货 利率
按按期权买方权利 分为看涨和看跌
4.期货保证金5%-10% 清算价 0-60S
年马克与瑞士法郎的货币互换业务
6.期权费是期货合约的唯一变量
7.利率互换：息票互换 基础互换
8.沪深00变动最小单位指数点
9.201年12月运用股指期货公募基
金成立
大学生暑期实践报告-人教版英语必修5
百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者：工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=（流动资产-存货）流动负债 流动比率大于1
百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者：工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=（流动资产-存货）流动负债 流动比率大于1
6个月为主 短期融资债券 个月 6 9 一年 不超一年 中期票据最大注额度不超过企业净资产40% 年中国人行短期融资券管理办法 9.修正麦考莱久期=麦考莱久期（1+收益率） 第四章 衍生工具 1.交易单位又称合约规模 2.当合约标的规模较大时泸州老窖官方网
交易单位较大 .期权分类 按自身的合约特点：远期 期货 期权 互换（四种衍生工具）结构化金融衍生工具 按执行价格关系 实值虚值 按标的物 期货 利率 按按期权买方权利 分为看涨和看跌 4.期货保证金5%-10% 清算价 0-60S 年马克与瑞士法郎的货币互换业务 6.期权费是期货合约的唯一变量 7.利率互换：息票互换 基础互换 8.沪深00变动最小单位指数点 9.201年12月运用股指期货公募基金成立 大学生暑期实践报告-人教版英语必修5
百姓创业吧-蚕的生长过程2022年月4日发(作者：工商注册码) 基金从业基础知识点总结 The manuscript was revised on the evening of 2021 第一章投资管理基础 1.流动比率=流动资产流动负债 速动比率=（流动资产-存货）流动负债 流动比率大于1